股权众筹平台业务流程 序号 业务流程 办理时限 1 注册成为报价系统参与人，取得推荐类业务权限 2 与众筹平台就众筹项目建立沟通，提供项目情况基本信息 3 与市场监测中心签署报价系统资金结算服务协议 4 与报价系统合作银行、报价系统签署资金监管三方协议 5 完成募集专用资金结算账户的开立、Ukey 的领取、子账户权限的管理 6 申领产品代码，在线注册项目信息，提交项目材料与登记要素表 T-5 日 7 众筹平台核对相关材料信息（预沟通-初审-复审-领导审） T-4 日 8 信息核对未通过，按照反馈意见补充相关信息和材料 T-3 日 9 信息核对通过后，众筹平台展示项目信息（首次信息披露） T-3 日 10 投资者通过柜台系统下单，参与人可以通过众筹平台页面下单 T 日-募集结束 11 12 众筹平台簿记投资者认购信息并及时更新认购情况 资金交收，众筹平台冻结募集专用资金结算账户的资金，不允许出金 操作 T-10 日之前 每次下单日日 终 募集期间 13 若中止募集，及时向众筹平台提出申请 募集期间 14 通过众筹平台及时发布融资项目最新募集情况（二次信息披露） 募集期间 15 众筹平台提供可筛选的投资者认购名册 募集期结束 1/4 16 17 将筛选投资者的结果提交众筹平台 若募集失败的，预先垫付利息，通过众筹平台对已缴纳资金加算活期 利息进行退款 18 19 募集期结束后 组织投资者签署股权认购合同或合伙企业入伙协议 三个月内 若需验资，将募集资金划转至融资者开立的银行验资专户，进行验资 工作 20 完成工商登记，将工商登记结果反馈至众筹平台 21 众筹平台募集专用资金结算账户内资金解冻，办理募集资金的出金 22 募集资金在登记完成前已经划转至银行验资专户的，众筹平台向商业 募集成功 银行发出资金解冻通知 23 若筹备失败的，向众筹平台出具筹备失败说明材料，并对已缴纳资金 加算活期利息进行退款 24 若工商登记失败的，向众筹平台出具工商登记失败说明材料，并对已 缴纳资金加算活期利息进行退款 25 募集失败 募集资金在登记完成前已经划转至银行验资专户的，工商登记失败 时，商业银行将验资专户中的资金加算同期银行活期利息返还 26 按约定履行投后管理职责，通过众筹平台披露相关信息 2/4 投后管理期间 附件： 相关材料明细 序号 1 2 3 4 5 6 7 服务机构提交的材料 目的 备注 股权认购合同或合伙企业入伙协议 投资者签署 公司章程或合伙协议 投资者查看 融资者报送融资服务机构 融资计划书 投资者查看 融资者报送融资服务机构 风险揭示书 投资者查看 尽职调查报告 众筹平台查看 投资者适当性标准 投资者查看 工商登记结果 确认募集成功，办理出 金 序号 1 2 序号 1 2 服务机构签署的协议 募集资金的三方监督管理协议 目的 备注 验资情形下的资金监管 众筹平台提供签署的协议 报价系统资金结算服务协议 服务机构填写的要素表 众筹平台提供签署的协议 目的 备注 TA 登记参数表(股权众筹) 众筹平台登记 众筹平台提供参数表 项目交易参数变更申请表（如需） 变更登记参数 众筹平台提供申请表 3/4 序号 1 2 3 投资者签署的材料 投资者适当性声明 目的 备注 投资者适当性管理 众筹平台提供范本 投资者签署 电子声明，在线确认 项目风险揭示书 报价系统免责声明 4/4