股权激励协议书 甲方（原始股东姓名或名称）： 乙方（员工姓名）： 身份证件号码： 甲、乙双方本着自愿、公平、平等互利、诚实信用的原则，根据《中华人民共 和国合同法》、 《中华人民共和国公司法》、 《公司章程》、 《股权期权激励规定》， 甲乙双方就股权期权购买、持有、行权等有关事项达成如下协议： 第一条 甲方及公司基本状况 甲方为 xx 有限公司 （以下简称“公司”）的原始股东，公司设立时注 册资本为人民币 万元，甲方的出资额为人民币 万元，本协议签订时甲方 占公司注册资本的 %，是公司的实际控制人。甲方出于对公司长期发展的考 虑，为激励人才，留住人才，甲方授权在乙方在符合本协议约定条件的情况下， 有权以优惠价格认购甲方持有的公司 %股权。 本协议所设的激励股权为甲方占公司注册资本 %的股权。乙方符合本协 议约定认购行权条件的，每年最高可认购占公司注册资本 %的股权。 如公司注册资本发生变动的，则上述激励股权比例亦随之作同步的变动。但 甲方持有的股权为占公司注册资本 51%或小于 51%时或让渡激励股权后小于 51%时，本协议终止，甲方不再转让激励股权，但此前已转让的股权仍然有效。 第二条 股权认购预备期 乙方对甲方上述股权的认购预备期共为两年。乙方与公司建立劳动协议关系 连续满 年并且符合本协议约定的考核标准，即开始进入认购预备期。 第三条 预备期内甲乙双方的权利 在股权认购预备期内，本协议所指的公司 %股权仍属甲方所有，乙方不 具有股东资格，也不享有相应的股东权利。但甲方同意自乙方进入股权预备期以 1 后，让渡部分股东分红权给乙方。乙方获得的分红比例为预备期满第一年享有公 司 %股东分红权，预备期第二年享有公司 %股权分红权，具体分红时间依 照《公司章程》及公司股东会决议、董事会决议执行。 第四条 股权认购行权期 乙方持有的股权认购权，自两年预备期满后即进入行权期。行权期限为 年。 在行权期内乙方未认购甲方持有的公司股权的，乙方仍然享有预备期的股权分 红权，但不具有股东资格，也不享有股东其他权利。超过本协议约定的行权期乙 方仍不认购股权的，乙方丧失认购权，同时也不再享受预备期的分红权待遇。 股权期权持有人的行权期为 量的 年，受益人每一年以个人被授予股权期权数 分之一进行行权。 第五条 乙方的行权选择权 乙方所持有的股权认购权，在行权期间，可以选择行权，也可以选择放弃 行权。甲方不得干预。 第六条 预备期及行权期的考核标准 1．乙方被公司聘任为董事、监事和高级管理人员的，应当保证公司经营管 理状况良好且应满足以下指标的第 ②实现净利润不少于人民币 项：①每年年度净资产收益率不低于 万元；③业务指标为 ；④年度考核达到 ％； 分 以上。 2.甲方对乙方的考核每年进行一次，乙方如在预备期和行权期内每年均符 合考核标准，即具备行权资格。具体考核办法、程序可由甲方授权公司董事会执 行。 第七条 乙方丧失行权资格的情形 在本协议约定的行权期到来之前或者乙方尚未实际行使股权认购权（包括 预备期及行权期），乙方出现下列情形之一，即丧失股权行权资格： 1．因辞职、辞退、解雇、退休、离职等原因与公司解除劳动协议关系的； 2．丧失劳动能力或民事行为能力或者死亡的； 3．刑事犯罪被追究刑事责任的； 4．执行职务时，存在违反《公司法》或者《公司章程》，损害公司利益的行 为； 2 5．执行职务时的错误行为，致使公司利益受到重大损失的； 6．没有达到规定的业务指标、盈利业绩，或者经公司认定对公司亏损、经 营业绩下降负有直接责任的； 7．不符合本协议第六条约定的考核标准或者存在其他重大违反公司规章制 度的行为。 第八条 行权价格 乙方同意在行权期内认购股权的，认购价格为，即每 1%股权乙方须付甲方 认购款人民币 元。乙方每年认购股权的比例为 （共分为几年行权，每年的 认购比例就是总数除以年数）。 第九条 股权转让协议 乙方同意在行权期内认购股权的，甲乙双方应当签订正式的股权转让协议， 乙方按本协议约定向甲方支付股权认购款后，乙方成为公司的（正式）股东， 依法享有相应的股东权利。（甲乙双方应当向工商部门办理变更登记手续，公司 向乙方签发股东权利证书。） 第十条 乙方转让股权的限制性规定（正式股东的情况下） 乙方受让甲方股权成为公司股东后，其股权转让应当遵守以下约定： 1．乙方转让其股权时，甲方具有优先购买权，即甲方拥有优先于公司其他 股东及任何外部人员的权利，转让价格为 ： ⑴在乙方受让甲方股权后，三年内（含三年）转让该股权的，股权转让价 格依照第八条执行； ⑵在乙方受让甲方股权后，三年以上转让该股权的，每 1%股权转让价格依 公司上一个月财务报表中的每股净资产状况为准。 2.甲方放弃优先购买权的，公司其他股东有权按前述价格购买，其他股东 亦不愿意购买的，乙方有权向股东以外的人转让，转让价格由乙方与受让人自 行协商，甲方及公司均不得干涉。 3．甲方及其他股东接到乙方的股权转让事项书面通知之日起满三十日未答 复的，视为放弃优先购买权。 4．乙方不得以任何方式将公司股权用于设定抵押、质押、担保、交换、还债。 乙方股权如被人民法院依法强制执行的，参照《公司法》第七十三条规定执行。 3 第十一条 关于聘用关系的声明 甲方与乙方签署本协议不构成甲方或公司对乙方聘用期限和聘用关系的任 何承诺，公司对乙方的聘用关系仍按劳动协议的有关约定执行。 第十二条 关于免责的声明 属于下列情形之一的，甲、乙双方均不承担违约责任： 1．甲、乙双方签订本股权期权协议是依照协议签订时的国家现行政策、法 律法规制定的。如果本协议履行过程中遇法律、政策等的变化致使甲方无法履行 本协议的，甲方不负任何法律责任； 2.本协议约定的行权期到来之前或者乙方尚未实际行使股权认购权，公司 因破产、解散、注销、吊销营业执照等原因丧失民事主体资格或者不能继续营业 的，本协议可不再履行； 3．公司因并购、重组、改制、分立、合并、注册资本增减等原因致使甲方丧失 公司实际控制人地位的，本协议可不再履行。 4．公司因上市或申请挂牌其他股份转让系统，甲方认为本协议不适合继续 实施的，甲方有权单方面终止本协议，乙方充分理解并认可甲方该等行为并放 弃任何因此发生的任何权益追索。但此前乙方已经受让的股权仍然有效。 第十三条争议的解决 本协议在履行过程中如果发生任何纠纷，甲乙双方应友好协商解决，协商 不成，任何一方均可向公司住所地的人民法院提起诉讼。 第十四条 附则 1.本协议自双方签章之日起生效。 2.本协议未尽事宜由双方另行签订补充协议，补充协议与本协议具有同等 效力。 3.本协议内容如与《股权期权激励规定》发生冲突，以《股权期权激励规定》 为准。 4．本协议一式三份，甲乙双方各执一份，XX 有限公司保存一份，三份具 有同等效力。 4 甲方：(签名) 2015 年 月 乙方：(签名) 日 2015 年 月 日 问题： 1 是否在预备期就享有分红权？ 2 本协议预备期开始的时间？要不要在本协议中规定？ 3 协议中约定乙方行权的价格如何制定？ 4 预备期和行权期内对乙方的考核分别应有哪几项，有何不同，如何设置才算 科学？ 5