MT 管理体系文件 不合格品控制程序 1 范围 本文件规定了不合格品的控制程序，以防止不合格品的非预期使用。 本程序文件适用于进货验证、制造过程验证、最终检验和产品销售服务后发现的不 合格品的处理。 2 名词术语 MRB：材料审核委员会：由设计、制造、质量等有关人员组成的对不合格品的严 重程度进行评价、并做出处理决定的临时性组织。 3 引用文件 Q/MT00P708《产品安全认证和维护程序》 Q/MT00P805《产品退货程序》 Q/MT00P714《顾客服务程序》 Q/MT00S706《标识和可追溯性管理程序》 Q/MT21S001《采购件质量验证程序》 4 职责 4.1 供应链管理团队：采购件出现不合格品时，相应的 IQC/物料工程师/SQA 工 程师等负责处理该问题，并反馈给相应的物料用户，以便进行有效的跟踪和评审。其 中： 4.1.1 SQA 工程师：  处理供方采购件质量问题；  负责供方采购件的检验状态设置及转变； 4.1.2 物料工程师：负责协助 SQA 工程师处理不合格品，要求供方积极落实我 司针对不合格品提出的相关纠正措施及要求。 4.1.3 IQC：  IQC 不良时，协助通知供方处理，并确认处理结果。  协助 SQA 处理在线采购件问题。 4.2计划团队采购支持：对 IQC/SQA 给出的不合格处理方法及完成时间，及时确 认是否可接受。 4.3仓管人员：对不合格品处理过程中形成的退货品，及时输入 SAP 系统，及时 打印出退货清单，与相关人员配合完成相关退货手续。 4.4各产品事业部： a) 及时反馈在线不合格采购件信息，给出处置意见，并采取隔离措施； b) 对生产过程中出现的不合格品，作业人员应及时向部门制造经理/质量负责人 报告，并采取处理与纠正措施，并留下记录； c) 可按本程序规定和根据本部产品的特点和控制流程，编制本部门不合格品控 制程序。 4.5 业务部/技术服务部： a) 负责处理在顾客处出现的不合格品； b) 销售工程师和服务工程师修订、执行《产品退换货程序》和《顾客服务程序》实 施，相关部门配合。 4.6 MRB：当检验人员无法作出不合格品处置的决定时，通过 MRB 流程进行处 理； 5 采购件不合格品的控制 5.1 进货检验时若发现不合格品，由检验人员在不合格品上挂/贴有零件名称、物 料 号 和 数 量 的 “ 不 合 格 品 ” 标 识 （ UD ： 不 合 格 描 述 ） ， 并 填 写 “ 质 量 通 知 单 （QN）”(SAP 系统生成)，并用邮件通知相关责任人，进入不合格处理流程。 5.2 进料检不合格品处理： IQC 人员发现不合格，须对不合格品作出标识，并进入 SAP 系统输入检验结果、 开出《质量通知单》并给出‘使用决策’，并将相关不合格信息及处理意见及时知会 BU 计划、仓管人员、SQA、采购支持、物料工程师等相关人员（注：SAP 系统不会自动 发出邮件提醒，IQC 须再通过邮件/电话等方式及时知会相关人员），并在仓管人员提 交的‘收货凭条’上填写检验结论。协助通知供方处理，并确认处理结果。对供方不配 合或需要 SQA 处理的问题，及时通知 SQA 处理。  SQA 工程师：  主导对 IQC 开出的不合格报告的处理过程（一般要求：在 30 分钟内到达现场， 并在二~四小时内给出处理结果，告知 BU 何时可取得合格品），会同 BU 质量负责人 员、BU 的设计、制造工程师等，对不合格品的处置方法作出处理决定，并在 SAP 系统 中输入相关后续安排。  及时通知供方进厂处理，并跟踪、验证处理结果。其中：对因供方责任造成的 让步接收物料，须与供方对处理决定在使用前达成共识，并依合同进行相应扣款。  及时追踪不合格报告，分析不合格产生原因，责任判定、对策研拟、验证等。  BU 采购支持/质量人员（或相关人员）：对 IQC/SQA 工程师提出的最终处理 决定（处理方法及完成时间），及时作出可否接受的确认。有不同意见时，须及时告 知 SQA 工程师重新确认。  中心仓库等仓管人员：对不良品进行有效管制、退换货、重新收货等作业，并 及时进行 MIGO 等 SAP 操作。  对‘优先级’选择为‘低’的《质量通知单》，由开单人员直接结案，信息仅 作为数据统计使用。‘优先级’的选择原则参见 Q/MT21S001《采购件质量验证程序》 规定。  BU 质量负责人员依所造成的损失开出须扣款额，按 Q/MT21S001《采购件质 量验证程序》的相关扣款处理流程。 5.3 对返工或返修采购件，供方应将返工后物料自检合格后重新送检，检验人员 应做好复检记录。 5.4 采购件让步接收 5.4.1 质量部门、各 BU 工程、SQA 工程师一道商讨确定物料的不合格项目的处 理原则，特别列出《MT-常州不允许让步接收的不合格项目一览表》（注：指影响计量 性、安全性等的不合格项目，见 Q/MT21S001R6）。 5.4.2 对《MT-常州不允许让步接收的不合格项目一览表》（Q/MT21S001R6） 中列入的各产品类别的外购、外协物料，凡在该表中列入的不合格项目，不得办理让 步接收。 5.4.3 对《MT-常州不允许让步接收的不合格项目一览表》（Q/MT21S001R6） 中列入的各产品类别的外购、外协物料，未在该表中列入的不合格项目，经由产品的 主管设计人员、制造/质量工程师审批，制造经理批准后，可以办理让步接收，并在 《不合格物料 MRB 会签单》（QMT00S802R01）上签上意见。 5.4.4 对相关检验规范特别规定的必须经质量部经理、PO 总经理核准后才能让 步接收的不合格项目（如：《安全件检验规范》中的 B 类项目的不合格等），必须经由 产品的主管设计人员、制造/质量工程师审批，制造经理批准后，再呈请 BU 经理、质 量部经理、PO 总经理的核准后，方可对其不合格项目执行‘让步接收’，在《不合格 物料 MRB 会签单》（QMT00S802R01）上签上意见，实行一票否决制。 5.4.5 由让步接收申请人办理让步接收手续，见《不合格物料 MRB 会签单》 （QMT00S802R01）。办理让步接收时，必须明确：1.让步数量；2.让步标准范围； 3.后续对策及完成时间。 5.4.6 因供方责任造成的让步接收物料，在线不良由 BU 提报损失金额，进料检 不良由 SQA 定期依不良批的总金额提报应扣款后，呈报物料工程师。物料工程师与供 方确认应扣款额后，通知 SQA 开出相关扣款单，并由物料工程师对供方依相关合同 规定进行相应的扣款。（参见 QMT21S001《采购件质量验证程序》的《扣款单执行流程 图》） 5.4.7 对于列入《安全材料清单》中的采购件不合格品，不允许办理让步接收。 5.5 采购件在线不合格品的处理 5.5.1 生产过程中若发现被列入《安全材料清单》中的不合格采购件，其不合格 的原因为安全特性时，不允许办理让步接收。 5.5.2 在线不合格品处理：  BU 发现不合格，须对不合格品作出标识，若需会签 MRB 时，直接召集 BU 的设计、制造工程师（需要时，要求 SQA 工程师会同处理），对不合格品的处置方法 作出决定。并依所造成的损失开出扣款额。 注：当时不能确认的损失额，应在不合格品得到处理后补开出相关损失并提供相 关计算依据，以便 SCM 处理。  BU 相关人员进入 SAP 系统开出《质量通知单》，并将《质量通知单》打印后随 货与仓管人员交接。  不合格品处置意见出来后，将不合格报告单（含处理决定）通知相关内部 SQA 工程师、BU 采购支持人员（或相关人员）、物料工程师、仓管人员。  BU 仓管人员：凭随货《质量通知单》与 BU 制造部门相关人员交接不合格品， 在 SAP 系统中进行相关操作，并对退换货物料与中心仓库仓管人员交接退换货物料。 注：退换货详细操作步聚和要求参见相关中心仓库发布的作业细则。  中心仓库仓管人员：办理相关退换货手续，并进行相关 SAP 操作。  SQA 工程师及时处理不合格品（通常情况下，二~四个小时内告知 BU 处理结 果及何时可取得合格品），及时通知相关供方处理不合格品，并及时跟踪、验证处理 结果。负责调查不合格品产生原因，判定责任单位，并负责不合格报告单的追踪。 注：对‘优先级’选择为‘低’的《质量通知单》，由开单人员直接结案，信息仅 作为数据统 计使用。‘优先级’的选择原则参见 Q/MT21S001《采购件质量验证程序》规定。  IQC 协助 SQA 到 BU 现场确认不良，通知相关供方处理不合格品。  物料工程师/采购支持：协助处理不合格品。 5.5.3 在线不合格品数量在 QN 单中的填写规则：  ComplaintQty:填写在线及 BU 仓库中发现的不合格数量之和；  ReturnDeliveryQty:填写总退货数量；如果中心仓库中有物料需要退货，由 SQA 工程师在原 QN 中新增任务进行退货，并将中心仓库的退货数量累计到总退货数 量中； 举例 1：生产线领用 20pcs,BU 库位还有 80pcs,刚使用 5pcs 就发现整批不良， 需要将库存中 80pcs 一并退供方。则填写方法应为： ComplaintQty:100pcs,ReturnDeliveryQty:100pcs 举例 2：生产线领用 20pcs,BU 库位 80pcs,中心仓库 200pcs,使用完 20pcs 时发 现 5pcs 不良，需要将 BU 仓库及中心库位未用的物料均退给供方，则： 对应 BU 的 QN：ComplaintQty:5pcs,ReturnDeliveryQty:85+200=285pcs 举例 3：生产线领用 20pcs,BU 库位 80pcs,中心仓库 200pcs,使用完 20pcs 时发 现 5pcs 不良，BU 次日生产尚急需 10pcs 需 IQC 或供方来 MT 分选，IQC 或供方分 选 BU 库位上 80pcs 后发现 10pcs 不良，其余 70pcsOK,中心仓库的 200pcs 需退供 方，则： 对应 BU 的 QN：ComplaintQty:15pcs,ReturnDeliveryQty:15+200=215pcs 备注：1）QN 通知单下的 Subject 下的 Def.qty(int)填写 MT 责任造成的不合格 数 ， DefQty(exter) 填 写 供 应 商 责 任 造 成 的 不 合 格 数 ， 2 个 数 量 和 等 于 ComplaintQty。 2）QN 通知单下的 Defects 下的 DefectiveQty(external)填写供应商责任造成 的不合格缺陷数， Def