第四章 工程项目招投标与合同管理 学习目标： 1 ．了解招标投标的定义及特征，熟悉招标投标活动的一般程序。 2 ．掌握工程项目招标的概念、分类和方式，了解工程项目招标文件的内容、格 式、审查和发布。 3 ．了解工程项目投标的概念，掌握工程项目投标决策与技巧。 学习重点： 工程项目招标投标的基本程序，工程项目招标文件的内容与格式，工程项目投标 决策与技巧，建设工程施工合同的内容及工程索赔的基本理论。 第一节 招标投标概述 一、招标投标的概念与特征 （一）建设工程招标投标的定义 建设工程招标投标，是在市场经济条件下，在工程承包市场围绕建设工程这一特 殊商品而进行的一系列交易活动（包括可行性研究、勘察设计、工程施工、材料 设备采购等）。 （二）建设工程招标投标的意义 1 ．有利于降低工程投资，优化社会资源； 2 ．有利于形成由市场定价的价格体制．使工程造价更加趋于合理； 3 ．有利于保证工程项目质量，维护国家利益、社会公共利益和招标投标活动当 事人的合法权益。 （三）建设工程招标投标的特征 二、招标投标活动应遵循的基本原则 1 ．组织性 建设工程招投标应遵循公开、 公平、公正和诚实信用的原则。 2 ．公开性 3 ．公平性与公正性 4 ．一次性 三、招标投标的一般程序 5 ．规范性 一般来说，招标投标需经过 招标、投标、开标、评标与定标等程 序。 6 ．时限性 7 ．静态性 第二节 工程项目招标 一、工程项目招标的概念 工程项目招标是指招标人为了选择合适的承包人而设立的一种竞争机制，是对自愿 参加某一特定工程项目的投标人进行审查、评比和选定的过程。 二、工程项目招标的分类和方式 （一）工程项目招标的分类 1 ．建设工程项目总承包招标 2 ．建设工程勘察招标 3 ．建设工程设计招标 4 ．建设工程施工招标 5 ．建设工程监理招标 6 ．建设工程材料设备招标 （二）工程项目招标的方式 1 ．公开招标 是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标。凡具备相应 资质条件的法人或组织不受地域和行业限制均可申请投标。发布招标公告是公开 招标最显著的特征之一，也是公开招标的第一个环节。公开招标的优点是可以在 较广的范围内选择中标人，投标竞争激烈，业主有较大的选择余地，有利于降低 工程造价，提高工程质量和缩短工程。缺点是因申请投标人较多而招标时间长， 招标工作量大，耗费的资源多，因此此类招标方式主要适用于投资额度大的工程 建设项目。 2 ．邀请招标 是招标人通过投标邀请书邀请特定的法人或者其他组织参加投标的一种招标方式。 按照国内外的通常做法，采用邀请招标方式要考虑招标项目的具体情况：招标项 目的技术新而且复杂或专业性很强，只能从有限范围的供应商或承包商中选择； 或者招标项目本身的价值低，招标人只能通过限制投标人数来达到节约和提高效 率的目的。因此，在实际中有较大的适用性。邀请数量一般 5-7 家为宜，但不应 少于 3 家。 三、工程项目施工招标程序 （一）建设工程项目施工招标条件 建设工程项目的施工应当按照建设管理程序进行。为了保证工程项目的建设符合 国家或地方总体发展规划，以及能使招标后工作顺利进行，不同标的的招标均需 满足相应的条件。 （二）工程项目施工招标程序 招标是招标人选择中标人并与其签订合同的过程，而投标则是投标人力争获得实 施合同的竞争过程，招标人和投标人均须遵循招标投标法律法规的规定进行招标 投标活动。按照招标人和投标人参与程度，一般可将招标过程分成招标准备阶段、 招标阶段和定标成交阶段。 1 ．招标准备阶段 从办理招标申请开始到发出招标广告或邀请招标函为止的时间段。主 要工作有： （ 1 ）申请批准招标 ；（ 2 ）确定招标方式 ；（ 3 ）编制招标有关文件 2 ．招标阶段 从发布招标广告之日起到投标截止之日这段时间。主要工作有： （ 1 ）发布招标公告或投标邀请书 ；（ 2 ）资格预审 ；（ 3 ）发招标文件 ； （ 4 ）组织投标人踏勘现场 ；（ 5 ）投标书的提交和接收 3 ．决标成交阶段 从开标日到签订合同这一期间称为决标成交阶段，是对各投标 书进行评审比较，最终确定中标人的过程。主要工作有： （ 1 ）开标 （ 2 ）评标 （ 3 ）定标 四、工程项目招标文件的内容和格式 公开招标的招标文件，一般可分为四卷共八章。 （一）投标人须知 投标须知是招标文件中的一个重要组成部分，投标者在投标时必须仔细阅读和理 解，按须知中的要求进行投标，其内容包括：总则、招标文件、投标报价说明、 投标文件的编制、投标文件递交、开标、评标、定标、授予合同等内容。一般在 投标须知前有一张“前附表”。 招标文件除了在投标文件须知写明的招标文件的内容外，对招标文件的澄清、修 改和补充内容也是招标文件的组成部分。 在投标截止时间 15 天前，招标人可以书面形式修改招标文件，并通知所有已购 买招标文件的投标人。如果修改招标文件的时间距投标截止时间不足 15 天，相 应延长投标截止时间。 在投标人须知前附表规定的投标有效期内，投标人不得要求撤销或修改其投标文 件。出现特殊情况需要延长投标有效期的，招标人以书面形式通知所有投标人延 长投标有效期。投标人同意延长的，应相应延长其投标保证金的有效期，但不得 要求或被允许修改或撤销其投标文件；投标人拒绝延长的，其投标失效，但投标 人有权收回其投标保证金。 招标人在招标文件中要求投标人提交投标保证金的，投标保证金不得超过招标项 目估算价的 2% 。依法必须进行招标的项目的境内投标单位，以现金或者支票形 式提交的投标保证金应当从其基本账户转出。招标人最迟应当在书面合同签订后 5 日内向中标人和未中标的投标人退还投标保证金及银行同期存款利息。 投标人应在投标人须知前附表中规定的时间之前将投标文件递交给招标人。逾期 送达的或者未送达指定地点的投标文件，招标人不予受理。 投标人递交投标文件以后，可以在规定的投标截止时间前，以书面形式向招标人 递交修改或撤回其投标文件的通知。修改的内容为投标文件的组成部分。修改的 投标文件应按规定进行编制、密封、标记和递交，并注明“修改”字样。在投标截 止期以后，不得更改投标文件。 投标截止以后，投标人不得撤回投标文件，否 则其投标保证金将被没收。 开标应当在招标文件确定的提交投标文件截止时间的同一时间公开进行，开标地 点应当为招标文件中预先确定的地点，并邀请所有投标人的法定代表人或其委托 代理人准时参加。参加开标的投标人代表应签名报到，以证明其出席开标会议。 一般情况下，开标由招标人主持；在招标人委托招标代理机构代理招标时，开标 也可由该代理机构主持。 评标 （ 1 ）评标工作 评标工作在招标管理机构的指导、监督下，由评标小组（委员会）组织进行。 （ 2 ）评标程序 ① 初步评审 评标委员会可以要求投标人提交投标人须知前附表中规定的有关证明和证件的原 件，以便核验。 投标报价有算术错误的，评标委员会按以下原则对投标报价进行修正：投标文件 中的大写金额与小写金额不一致的，以大写金额为准；总价金额与依据单价计算 出的结果不一致的，以单价金额为准修正总价，但单价金额小数点有明显错误的 除外。修正的价格经投标人书面确认后具有约束力。投标人不接受修正价格的， 其投标作废标处理。 ② 详细评审 1 ）评审“经济标”部分：按“经济标评标原则”对招标底价格由微机计分、评分。 2 ）评审“施工组织设计”部分：由评标小组（委员会）根据对各投标人“施工组织 设计”评审情况对照“施工组织设计”评分表内容，对各投标人评出得分。 （ 3 ）投标文件的澄清和补正 为了有助于投标文件的审查、评价和比较，评标委员会可以书面形式要求投标人 对所提交投标文件中不明确的内容进行书面澄清或说明，或者对细微偏差进行补 正，但不允许更改投标报价或投标文件的实质性内容。 （ 4 ）评标结果 除按投标人须知前附表授权直接确定中标人外，评标委员会按照经评审的价格由 低到高的顺序推荐中标候选人。评标委员会完成评标后，应当向招标人提交书面 评标报告。 合同授予 （ 1 ）定标方式 除投标人须知前附表规定由招标人授权评标委员会直接确定中标人外，招标人根 据评标委员会的评标报告，在推荐的中标候选人中确定中标人。 （ 2 ）中标通知 招标人应在规定的投标有效期内，以书面形式向中标人发出中标通知书，同时 将中标结果通知未中标的投标人。 （ 3 ）签订合同 招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起 30 天内，根据招标文件和中标人 的投标文件订立书面合同。中标人无正当理由拒签合同的，招标人取消其中标资 格，其投标保证金不予退还。 （二）合同条件 （三）合同格式 （四）技术规范 （五）投标函及投标函附表 （六）工程量清单与报价表 （七）辅助资料表 （八）资格审查表 （九）图纸 五、工程项目招标文件的审查和发布 （一）资格预审通告与招标公告 对于要求资格预审的公开招标应发布资格预审通告，对于进行资格后审的公开招 标应发布招标公告。资格预审通告和招标公告都应在有关的报刊、杂志、信息网 络公开发布。 （二）资格预审文件 1 ．资格预审须知； 2 ．资格预审表和资料 （ 1 ）资格预审申请函 （ 2 ）法定代表人身份证明或法人授权委托书 （ 3 ）联合体协议书 （ 4 ）申请人基本情况表 （ 5 ）近年财务状况表 （ 6 ）近年完成的类似项目情况表 （ 7 ）正在施工和新承接的项目情况表 （ 8 ）近年发生的诉讼及仲裁情况 （ 9 ）其他材料等