附件 X 公司制度管理办法 【制度摘要】 业务类别 公司治理与管控类 适用范围 公司本部及所属各单位 废止说明 原《X 公司规章制度管理办法》（李仙江水电〔2010〕317 号）废止 内容摘要 《X 公司制度管理办法》是依据国家及上级单位有关规定，结合实际制定 的一部适用于公司制度全生命周期管理的办法。《办法》共分六章二十一条，主要明 确了公司制度体系框架、制度管理的职责分工以及制度全生命周期管理的主要环节 和基本程序，对制度文本编写规范作出了详细说明。此办法的颁布实施，将进一步 规范公司制度体系建设，提高制度建设的合法性、统一性、规范性、普适性和可操作 性，为强化公司执行力发挥制度保障作用。 第一章 总 则 第一条 为加强 X 公司（以下简称“X 公司”或“公司”） 制度管理，规范公司制度体系建设，提高执行力，特制定本办 法。 1 第二条 本办法所称制度，是指依据国家有关法律法规及 上级单位有关规定，结合公司实际制定的具有持续性、普遍性 效力的规范性文件，包括条例、章程、制度、规定、办法、细则等。 第三条 本办法所称制度管理，即制度全生命周期管理， 包括制度计划、修编、审核、发布、实施、评估、动态优化等环节， 制度全生命周期管理流程图详见附件 1。 第四条 制度建设应遵循以下原则： （一）合法性：符合国家法律法规和上级规范性文件要求。 （二）统一性：公司各项制度协调统一、承接有序，同类 制度应相互关联、衔接配套，公司制定的制度不得与上级单位 制度相抵触。 （三）规范性：制度管理职责分工明确、流程清晰、体例规 范。 （四）普适性：制度能在一定时间、一定范围内普遍适用， 充分汲取相关方意见，为广大员工所认同。 （五）可操作性：制度条款规定明确、内容具体、贴近实际， 便于执行。 第五条 本办法适用于公司本部及所属各单位。 第二章 制度体系 2 第六条 X 公司制度体系以业务范围为基础进行制度分类。 公司制度共分为 14 个类别，分别是：公司治理与管控、公共事 务管理、发展与规划、计划与营销、证券与资本运营、人力资源 管理、财务管理、生产管理、安全管理、环境保护、工程建设、党 建与精神文明、纪检监察与审计、工会与共青团。 第三章 职责分工 第七条 X 公司总经理工作部是公司制度归口管理部门，主 要职责是： （一）宣传贯彻落实上级单位颁发的各项制度。 （二）参照制度规范和《X 公司基层企业管理制度目录》， 按制度层级建立健全公司制度体系。 （三）组织编制印发公司制度修编年度计划。 （四）根据需要，参与或牵头组织重要制度联审，参与或 牵头组织重要制度的调研、论证和起草。 （五）对公司拟印发的制度进行专责审核。 （六）根据需要，参与或牵头组织重要制度执行情况的督 查。 3 （七）负责制度管理专业知识培训，对公司各部门制度管 理工作进行指导、监督、评价及考核。 （八）负责公司制度管理信息系统的建设及日常维护。 第八条 X公司本部各部门是公司制度管理的责任主体，主 要职责是： （一）提出本部门职责范围内的制度修编年度计划和临时 修编计划。 （二）负责本部门专业管理权限内制度的立项、起草、部门 审核，并征询相关方意见。 （三）根据需要组织公司重要制度联审。 （四）按照部门职责分工，对相关制度的运行情况进行监 督、检查、评估，并提出修订、废止的意见或建议。 第九条 X 公司总经理工作部负责公司制度合法合规性的专 业审查。 第四章 制度管理 第十条 制度计划 （一）每年 12 月底前，公司本部各部门明确下年度需要 制定、修订、废止的制度计划，经制度归口管理部门审核、公司 4 分管领导分别审批后，形成公司制度年度立项。 （二）因工作需要，出现未纳入年度计划的制度修编需求 时，由主办部门提出临时修编计划，根据制度修编情况及重要 程度、紧急程度，经部门负责人或公司分管领导审批后，形成 制度临时立项。 第十一条 制度起草 （一）制度修编部门按照立项计划组织制度起草工作，要 明确任务、要求、责任人及完成时间。对于业务、职责交叉的制 度，应由公司分管领导明确一个责任部门牵头，组织相关部门 联合起草。 （二）制度初稿完成后，应经过修编部门内部的充分讨论 并根据制度内容征询相关部门意见，确保各方面意见协商一致。 第十二条 制度审核 制度发布前应依次履行修编部门内部审核和制度归口管理 部门专责审核、法律专业审核程序。需要专家联审或会议审议的 重要制度，按所涉及内容履行相应程序。 1.部门审核。一般制度由修编责任部门内部审核。审核的主 要内容包括：（1）是否符合国家法律法规、上级政策要求及公 司发展战略、专业工作规划；（2）是否符合公司制度体系建设 有关要求，责权界定是否符合公司管理体系界面划分及管理职 5 能要求；（3）涉及其他部门职责的内容，是否商有关部门履 行会签程序并达成一致意见；（4）是否符合公司制度体例编 写规范。 2.专责审核。各部门编写的制度草案均应经过制度归口管 理部门专责审核。审核的主要内容包括：（1）制度草案与公司 现行制度是否协调；（2）是否履行了必要的程序；（3）是否 符合公司制度体例编写规范。 3.法律审核。各部门编写的制度草案均应经过法律专业审 核。审核的主要内容包括：制度内容是否合法、合规、合程序， 是否存在法律风险。 4.专家联审。需要组织专家联审的重要制度，修编部门应 提出联审说明，经公司分管领导确认后组织制度联审会议。联 审的主要内容包括：对制度修编部门把握不准的内容或涉及公 司整体利益的重要事项，进行分析、研究、论证，对制度可预见 性效果提出意见和建议，最终形成专家联审意见。 5.会议审议。根据法律、法规或公司章程规定，须经公司股 东会、董事会、职工代表大会、党委会、总经理办公会审议后方 可发布的制度，必须严格履行相应程序。会议审议要对制度的 可行性作出结论，审议决定包括：（1）批准颁布；（2）原则 通过、按会议审议意见修改完善后颁布；（3）需深入研究论 6 证；（4）撤销制度立项。 第十三条 制度签发 （一）制度类文件按照公司现行公文管理要求和程序呈签 运行。 （二）制度须规范编写发文字号。公司行政制度的发文代 字为“李仙江水电”；公司党委、纪委、工会、团委制度的发文 代字分别为“李仙江水电党”、“李仙江水电纪”、“李仙江水 电工”、“李仙江水电团”。 （三）制度发布后，由制度归口管理部门统一编号、存档。 （四）凡涉密事项，应按照公司保密管理办法相关要求执 行。 第十四条 制度实施 （一）制度一经印发实施，必须严格执行。制度执行过程 中遇到问题，应及时向制度修编的责任部门进行反馈，有关部 门要在接到反馈后的 5 个工作日内予以答复，确保制度的执行 效力。 （二）制度印发后，制度修编部门要做好制度宣贯、解释 和督导工作。凡是应当由员工阅知掌握的制度必须印发到相应 个人。 第十五条 制度评估 7 （一）制度实施后，由制度修编部门根据执行情况组织开 展制度评估工作，全面评价制度实施过程中的适用性、合理性 和可操作性等方面的情况。原则上要求制度实施满 1 年、满 5 年 应组织评估。 （二）原则上要求“暂行”制度的暂行期限不得超过 1 年， “试行”制度的试行期限不得超过 3 年。对于即将达到上述期 限的暂行、试行制度，制度修编部门应提前对其进行评估，修 订完善制度相关内容并重新发布。 （三）建立制度定期稽查机制。每年由制度归口管理部门 组织对公司制度执行情况开展稽查。稽查内容主要包括公司新 增、修订制度的有效性和已颁布制度的执行情况。为配合公司制 度稽查，各部门应定期开展制度执行情况自查。 第十六条 制度优化 （一）制度修编部门根据评估结果和稽查意见，确认制度 是否继续执行、予以废止或修订完善，并将可优化的制度列入 部门制度年度修编计划或临时修编计划。 （二）上级单位制度有新的规定或公司管理实际状况发生 变化，导致现行制度与上级制度冲突或与管理实际不相符时， 应根据实际情况对制度及时进行修订或予以废止。 8 第五章 制度编写规范 第十七条 制度修编应做到体例规范、条理清楚、结构严谨、 表述准确、文字简明，标点符号使用正确，并符合公司公文规 范。 第十八条 篇章结构。公司制度的篇章结构，主要由名称、 摘要、正文、附件四个部分组成。 （一）制度名称。一般由“企业名称(全称)+管理的对象、 过程、活动名称+制度文体名称”构成。 （二）制度摘要。为提高制度审阅、宣贯、查询及应用效率， 制度修编部门应在制度起草工作完成后撰写制度摘要，高度概 括制度的基本信息与核心内容。制度摘要主要包括业务类别、适 用范围、废止说明、内容概要四个方面的内容。 （三）制度正文。制度正文通常采用章断条连式结构，一 般分为总则、分则、附则。 总则部分包括制定目的、制定依据、适用范围、基本原则、 有关术语的定义等； 分则部分用以明确制度的要求、措施、流程、责任、考核等 主体内容； 附则部分用以说明制度的生效日期、解释权归属、与相关制 9 度的关系等。 内容简单、条文较少的制度，通常采用条文并列式结构， 从头至尾均用条文表述。 （四）制度附件。制度附件是制度内容的有机组成部分， 主要包括表格、流程图、统计表等相关补充材料。 第十九条 格式要求 （一）文印格式。制度发文要严格执行《X 公司公文处理实 施细则》所规定的公文格式要素编排规则和文印格式要求。 （二）正文编排。制度正文一般按照章、节、条、款、项的格 式编写。 “章”是常见的结构单位，用于内容较多，并且有划分层 次需要的制度。在内容上，各章之间既相对独立，也存在一定 的逻辑联系，用“第一章”、“第二章”表述，依次类推。 “节”作为附属性结构单位，只能设置于“章”下。是否 设置“节”取决于某章的篇幅长短及其中条文的复杂程度，用 “第一节”、“第二节”表述，依次类推。 “条”是组成制度规范的基本单位，每一条表示一项完整 的规则，用“第一条”、“第二条”表述，依次类推。 “款”是“条”的组成部分，每一款都是一个独立的内容 或是对其前一款内容的补充表述。“款”的表现形式为“条” 10 中的自然段，每个自然段为一款，不编序号。 “项”是次于“款”的结构单位，是以列举的形式对前段 文字的说明，按序数依次连贯排列。“项”可以依附于“条”， 也可以依附于“款”。 第六章 附则 第二十条 本办法由 X 公司总经理工作部负责解释。 第二十一条 本办法自发布之日起执行。 附件：1.制度全生命周期管理流程图 2.制度编写格式范例 3.制度修编计划审批表 11 附件 1 12 13 14 15 附件 2 X 公司×××管理办法 【制度摘要】 业务类别 公司所明确的制度类别 适用范围 ××××××××× 废止说明 需要同时废止的某个制度