XX 投资管理有限公司 理财部薪酬提成制度 第一部分 普通销售岗位薪酬及绩效考核方法 1. 1 理财经理薪酬及考核标准 单位：元 考核期 职位 试用期 理财顾问 转正 高级理财 经理 基 本 绩 效 月任务 工资 工资 (万元） 提成 绩效说明 2000 500 10 1.00% 1000 20 1.00% 1500 30 1.00% 2000 40 1.00% <50% 任 务 量 0 提 2500 50 1.20% 成；>=50%,按百分 2500 3000 60 1.20% 比拿绩效，上限不 3500 70 1.20% 超过 100% 4000 80 1.50% 4500 90 1.50% 5000 100 1.50% 1.2 基本工资和绩效工资调整规定 1.2.1 基本工资与绩效工资按每个自然季调整，调整标准为上一季的业绩月均值; 1.2.2 绩效工资在非考核期内按实际出勤天数发放; 第1页共9页 1.2.3 试用期基本工资确定办法：理财顾问职位由当月业绩决定档位，；理财顾 问以上职位，基本工资由双方协定，标准参考 1.1 表，转正后基本工资由试用期月均 值来确定。 1.3 各职位入职标准 1.3.1 理财顾问：大专以上学历，年满 20 周岁； 1.3.2 高级理财经理：3 年本地工作经验，一年金融行业从业经验； 1.3.3 团队理财经理：28 周岁以上，3 年以上金融从业经验，并提供就近一年银 行流水； 1.4 转正与降级——理财经理绩效业绩考核指标 职位 月度绩效业绩指标 季度绩效业绩指标 理财顾问 X≥10 万 X≥30 万 高级理财经理 X≥20 万 X≥60 万 高级理财经理考核期内未完成 80%指标，下一个季度按理财顾问薪资发放！ 1.5 绩效业绩折算 绩效业绩折算标准半年以上期产品，折标 100%；半年以下（含半年）按年化率 折算； 第2页共9页 1.6 工资发放标准 当 月 任 务 完 成 率 当月工资标准 （Y） 底薪发放比例 绩效发放比例 提成发放比例 Y≥100% 100% 100% 100% 50%≤Y〈100% 100% Y 100% 0≤Y〈50% 100% 0 100% 注：当月任务完成率=当月个人累计绩效业绩总量/当月绩效业绩指标。 1.7 理财经理转正晋升说明 1.7.1 试用期规定： 考核期期限：考核期3 个月；当月20日（含20 日）前入职,次月计入考核期；当 月20 日后入职，次次月计入考核期。 1.7.2 转正标准： 考核期内完成对应职位的季度绩效业绩指标次月即可转正。员工转正后，自然季 度累计绩效业绩达成量完成对应职位季度绩效业绩 指标，次季度初晋升为对应职位。 1.7.3 内部理财经理晋升团队经理标准 第3页共9页 晋升标准理财经理晋升至团队经理要求：个人月指标业绩达到 30 万、季度指标达 90 万以上，可申请建立团队， 人员配置 1+6；申请批准后，达成准团队月销售业绩 120 万；月业绩达成后，次月进入准团队经理考核 准团队经理考核标准为 150 万 准团队经理前 3 个月绩效业绩指标打折： 岗位 第 1 个月 团 队 经 理 （ 内 部 晋 90 万 第 2 个月 第 3 个月 120 万 120 万 升） 连续达成季度指标 330 万后，正式晋升为团队经理，享受团队经理薪资待遇。 1.8 辞退 业务岗员工原则上连续两个月挂零，直接劝退。（签订劳动合同时，业务员需签 此条确认）有个别情况则特殊对待。 第二部分 团队经理薪酬及绩效考核办法 2.1 薪酬标准 部门 考核期 理 财 试用期 任务 职级 完 成 基本 绩效 任务 第 1 个 月 60 团 队 >=50 第4页共9页 工资 工资 3000 1000 绩效说明 试用期每月底薪考核 部 万 % 第 2 个 月 90 >=80 万 % 第 3 个月 120 转正 经理 <=10 万 0% 150 万 同上 按照对应月任务进 4000 1000 行 ， 完 成 任 务 50% 以下不享受绩效，达 5000 1000 到 50% ， 享 受 对 应 百分比绩效 外聘成熟团队任务要求 1+6: 第一个月 100 万，第二个月 150 万，第三个月 200 万 1+10：第一个月 150 万，第二个月 150 万，第三个月 200 万 要求：每个团队人员编制不少于 6 人。 2.2 团队经理考核指标， 2.2.1 试用期月指标 岗位 第 1 个月 第 2 个月 第 3 个月 团队经理（外聘） 100 150 200 团 队 经 理 （ 内 部 晋 60 90 120 升） 试用期季度指标 岗位 季度考核转正标准 团队经理（外聘） 季度考核期内累计绩效业绩 X》300 万 团队经理（内部晋升） 季度考核期内累计绩效业绩 X》270 万 转正后团队经理考核指标为每月 150 万，季度 450 万。 第5页共9页 2.2.2 转正后绩效业绩考核指标 职位 月度绩效业绩指标 季度绩效业绩指标 团队经理 X》150 万 X》450 万 2.3 提成比例（高级团队经理、营业部经理提出同下） 团队月度累计绩效业绩总量 提成比例 150 万以上 0.3% 80 万--150 万（不含 150 万） 0.2% 80 万（不含 80 万）以下 0.1% 注：提成比例在前三个月业绩指标打折期间，不因指标打折而相应调整。 团队经理考核期内未完成月 50%指标，绩效为 0，下一个季度进入观察期，基本 工资按理财经理薪资发放！ 2.4 工资发放标准 当 月 任 务 完 成 率 当月工资标准 （Y） 基本工资发放比 绩效工资发放比 提成工资发放比 例 例 例 Y》100% 100% 100% 100% 100%>Y》50% 100% Y 100% 50%>Y》0% 100% 0 100% 注：当月任务完成率=当月个人累计绩效业绩总量/当月绩效业绩指标; 第三部分 高级团队经理薪酬制度 第6页共9页 3.1 晋升、降级：团队经理转正后 3 个月为一个考核期，考核期内完成高级团队经 理考核指标，次季度初可晋升至高级团队经理。 3.2 高级团队经理月考核标准为 240 万，当月有达到此业绩，可申请晋升考核。 职位 晋升条件 高级团队经理 月绩效业绩平台 X》240 万；可入围高级团队经理考核。 人员配置：2 个团队标准（1+2+12） 3.3 高级团队经理薪酬标准 序列 职位 基本工资 绩效工资 管理 高级团队经理 4000 元 1500 元 3.4 晋升期考核标准 高级团队经理月考核指标为 300 万，前 3 个月月度绩效业绩指标打折： 岗位 第 1 个月 第 2 个月 第 3 个月 高级团队经理 180 万 240 万 240 万 连续达成季度指标达 660 万后，高级团队经理转正，享受高级团队经理薪资待遇。 岗位 转正后考核标准 高级团队经理 月考核指标 300 万，季度指标累计业绩 X》900 万 3.5 工资发放标准 当 月 任 务 完 成 率 当月工资标准 （Y） 底薪发放比例 绩效发放比例 提成发放比例 Y》100% 100% 100% 100% 100%>Y》50% 100% Y 100% 50%>Y》0% 100% 0 100% 提成参见表 2.3 第7页共9页 高级团队经理考核期内未完成月 50%指标，绩效为 0，下一个季度进入观察期， 基本工资按团队经理薪资发放！ 第四部分 营业部经理晋升及考核办法 4.1 营业部经理薪酬标准 序列 职位 基本工资 绩效工资 管理 营业部经理 5000 元 2000 元 4.2 晋升考核 高级团队经理人力配置：3 个团队（1+3+18），并整个准营业部月达成 360 万， 可申请进入营业部经理考核期。 岗位 第 1 个月 第 2 个月 第 3 个月 营业部经理 270 万 360 万 360 万 连续达成季度指标 990 万式转正为营业部经理，享受营业部经理薪资待遇。 岗位 转正后考核标准 营业部经理 月考核指标 450 万，季度指标累计业绩 X》1350 万 注：营业部业绩达成 450 万以上，营业部每增加 50 万，营业部经理绩效额外奖 励 500 元，累积计算。 4.3 工资发放标准： 当 月 任 务 完 成 率 当月工资标准 （Y） 底薪发放比例 绩效发放比例 第8页共9页 提成发放比例 Y》100% 100% 100% 100% 100%>Y》50% 100% Y 100% 50%>Y》0% 100% 0 100% 提成参见表 2.3 营业部经理考核期内未完成月 50%指标，绩效为 0，下一个季度进入观察期，基 本工资按团队经理薪资发放！ 4.4 区域总监 营业部经理可晋升至营业部总监，总监职位的薪酬由总裁直接制定！ 第五部分 团队/营业部每月营销费用规定（驻点等费用） 第一个月按 3000 元预支垫付，其余每月按千分之三比例申请。多退少补，未达任 务驻点等费用由团队自行承担！ 所有业务岗位试用期 1 个月内 0 业绩直接辞退！签订劳动合同时需确认此条规定！ 本制度自 20XX 年 1 月起正式施行，本公司对薪资制度拥有最终解释权。 XX 投资管理有限公司 20XX/1/5 第9页共9页