XXXXXX 投资基金管理有限公司 筹建方案 筹建及运营方案 20XX 年 XX 月 XX 日 目录 一、投资管理公司概览 二、工作计划及时间表 三、股东结构及资金管理模式 四、组织结构及管理团队 五、项目资金的投资管理 六、投资管理公司的收益与费用 七、投资管理公司的利润分配政策 八、投资项目的退出 九、投资项目的套现 十、投资项目组合 一、投资管理公司概览 本投资管理有限公司依据《中华人民共和国公司法》的有关规定和相关法律法规 组建并注册成立。 公司名称 公司组建设立方式及注册地 公司类型 公司经营范围投资管理、咨询；财务顾问；项目资金管理及投资；财务杠杆投资 注册资本金 公司注册地址 法定代表人 主要发起人 鉴于本投资管理公司的设立宗旨和发展目标，本投资管理公司的发起人应具备如 下基本条件：主要发展方向 l、小额贷款公司的股权投资及项目管理 2、其他行业投资及项目操作 二、工作计划和时间表 日期 工作 负责方 20XX 年 1. 确定发起人 2. 公司名称核准 3. 起草公司章程 4. 准备注册文件 5. 注册资本金验资 6. 完成工商注册、刻章、税务登记、组织机构代码证 7. 银行开户 8. 董事会成立 9. 投资委员会成立 10. 召开项目投资推介会议 11. 项目投资资金 0000 万元-10000 万元）的筹集 12. 项目投资资金到位 13. 公司进入具体经营管理 三、股东结构及资金管理模式 自然人股东 ( N 个） 项目投资人 ( N 个） PE 私募投资资金 I I 财务杠杆私募投资资金 XXXX 委托管理和经营 四、组织结构及管理团队 股东大会 董事会 门投资决策委员会 董事会秘书 董事长 总经理 市场部 计划部 投资管理部 管理团队建议： 1、董事会董事长： 董事：A,B,C(其他：）董事会秘书： 说明： 2 、高管团队总经理： 研发部 风险控制部 副总经理：（其他：） 3 、投资决策委员会 董事会成员组成投资决策委员会，针对每个项目的投资决策，临时增加 1-2 名新 的决策委员（主要是外聘有经验的律师或会计师及单个项目投资超 2 过 000 万元的投 资人）。 五、项目资金的投资管理 l、投资决策程序 依据项目资金投资管理目标及政策，特制定本项目投资决策程序如下图，以作为 项目整体投资策略及指引，投资决策委员会及投资管理人在做出投资决定时也将充分 参照此策略及指引。 项目执行团队 投资 判断投 决策 资目标 委员 及政策 会 评 估 投 共同批准 资 建 议 及 向 项 目 执 行 团 队 作 出推荐 顾问委员会 投资顾问 提供经济事务咨询 提供投资建议 基金投资决策程序说明 XXXX 投资基金管理公司负责筛选、确定、审阅、评估投资及套现投资的机会， 执行投资及套现投资决定，以及监察投资项目。 在筛选直接投资项目时，XXXX 投资基金管理公司预期会收到来自多方对具有投 资潜力项目的推介，包括合作伙伴及其发展的推介来源网络。 XXXX 投资基金管理公司将根据资金管理的投资政策及投资决策委员会制定的投 资指引，评估不同来源的投资建议。 XXXX 投资基金管理公司审阅及推荐的投资建议将会提交投资决策委员会以供考 虑。 所有投资项目在实施前必须获得投资决策委员会（三分之二）成员的同意批准方 可执行。 2、基金投资资金流动过程 设 开 办 首 项 签 托 银 立 立 理 目 署 管 合 银 托 期 出 投 投 伙 行 管 资 资 企 账 手 到 业 户 续 位 行 工 商 取 得 银 执 变 股 资 行 行 决 协 审 划 更 登 权 证 策 议 核 款 记 明 各机构基本职能 股东大会 股东大会由全体投资人共同组成，是投资管理公司的最高权力机构。股东大会将 依据公司的投资目标及政策，制定公司的整体投资策略及指引，并在必要时对管理团 队的经营和管理提出质询。 投资决策委员会 投资决策委员会由董事会全体成员及外聘临时顾问组成，负责物色及评估投资项 目，并代表公司作出投资决定。 投资决策委员会在需要时开会，以审阅投资建议及考虑任何其他投资事宜。由投 资管理公司制订的投资建议将会提交投资决策委员会各成员，投资决策委员会将以 （三分之二）人员同意通过作出投资决定，否则投资建议不会进行。倘若投资决策委 员会成员或关联人与参与评估的建议投资项目之间存在利益关，系则其在会上不得对 该建议投资项目进行投票表决。 XXXXX 投资基金管理有限公司 投资管理公司负责筛选、确定、审阅、评估投资及套现投资机会，联同投资决策 委员会作出投资决定，执行投资及套现决定，以及监察与管理投资项目。 顾问委员会 管理公司在必要时成立顾问委员会，其成员包括国内、国外的金融机构与 PE 基金组织的知名人士，就项目投资策略及政策、经济事务与其他商业机构或 政府部门的对外关系提供建议，并协助管理公司与中国地方及海外的商业与政府机构 建立或加强关系。顾问委员会不具行政权力，也不负责作出投资决定。 投资风险顾问 风险顾问必须对中国及国际金融局势、PE 基金组织等相关行业具有充分的认识 和了解，并凭借其丰富的投资、金融、财务与会计及行业专业知识，依据与管理公司 签订的投资顾问协议提供专业服务。尤其应当与管理公司的执行团队进行紧密合作， 提供包括（但不仅限于）有关项目特别意见的咨询顾问服务，并协助确定投资机会， 制订投资建议，执行投资决定及监察投资项目。 投资目标、政策及流程 XXXXX 投资基金管理公司主要通过项目资金管理和财务杠杆投资以获取项目增 值和差额的巨大收益，项目资金主要通过投资于中国境内品质优良、拥有成熟运营体 系及管理能力的小额贷款公司；以及成长潜力高千平均水平、现金流量好、稳定成长 的已进入上市程序的准上市公司股权；以及利用财务杠杆方式战略投资地产类企业的 股权或资产，来实现主动投资与灵活投资的有效结合，以规模和风格的均衡配置，构 建短、平、快的投资组合，以降低项目资产整体风险，达到投资项目快速增值的目标。 目前，主要关注（但不仅限于）小额贷款、房地产、医药、物流、衣业、服务业、 快速消费品等行业。 如下三个方向暂定为项目资金未来的主导投资业务： >对已有批筹并有运营经验及管理能力的小额贷款公司实行战略性投资，参股控 股； >对处于导入期和成长期的高成长性企业，尤其是已经进入上市程序的准上市 公司实行战略性投资，参股控股，争取在 2-3 年之内实现上市，完成投资退 出；对处于快速扩张期、成熟期、甚至已经实现上市的企业进行战略收购、资产 重组，进行控股，争取在 1-2 年内实现再次上市，完成投资退出； >采用财务杠杆方式控制一些地产类企业或项目，争取在短期内将控制的企业或 项目变现以获取差额利润。 依据公司投资目标，确定如下投资政策： 1. 根据项目所需资金的规模，投资管理公司在短时间内制定该项目投资计划书 ， 随时召集投资人筹集项目资金并投入。项目投资退出后，以项目独立核算的方式分配 投资人的利益，一般为投资人（）％，XXXX 投资基金管理公司()%。 2. 期内项目资金主要投资对已有批筹并有核心运营团队及成熟管理能力的小额 贷款公司实行战略性投资，参股控股； 3.长期而言项目资金主要投资在行业、区域内已有稳固基础的公司或机构，而行 业规模广阔、成长空间巨大、在国内外市场具有较大增长潜力、未来盈利前景良好， 同时拥有一支有才干、有效率的经营管理层的企业或机构，这些条件将作为选择投资 项目的必备因素。 4. 项目资金的一部分将投资千地产类企业或项目，以财务杠杆的方式获得控制 权，并在短时间内变现获取差额利润。 5. 项目资金单个投资项目一般情况下不超过 49%权益，同时也不应低于单个投 资项目 5%的权益。投资管理公司将会派代表进入每家获注资机构董事会，确保每个 投资项目能进行有沟通、监察及管理。 投资规划及投资组合 中国作为世界经济体的重要组成部分，在促进经济发展、活跃资本市场、增强市 场活力、抵御金融风险等方面起着独特的功能，并对整个世界经济的发展和繁荣都起 到了极为重要的作用。无庸置疑，在未来的数十年中，中国将成为世界经济和金融市 场发展的领头羊。在中国金融领域的逐渐成熟与完，善以及中国企业的国际化、市场 化过程中，XXXX 投资基金管理有限公司将通过直接投资、财务杠杆投资、资本整合 以及战略收购兼并、上市、整体出售和业内转手等合法的金融手段，积极参与具有符 合投资要求的中国企业的融资、改造和整合进程，为投资人和管理公司创造高额的价 值回报，并为 XXXX 战略性发展奠定坚实的基础。 为此，公司确定如下的投资规划： >已有批筹并有核心运营团队及成熟管理能力>用于投资地产类企业或项目以控制 项目达到快速套现获利的目的。 >拥有成熟运营管理团队、成长潜力高于平均水平、现金流量好、稳定成长的中 小企业公司股权。 >同时，公司将依托发起人及相关资源，对已经成熟、甚至实现上市的某些企业 进行战略收购和重组，并通过出售给其他公司、IPO 或重新上市，获取回报。 短期基金的投资组合如下： 投资类型 比例 小额贷款公司股权投资 50-70% 地产类财务杠杆并购投资 10-30% 合计 60-100% 注：剩余资金用千追加投资及风险控制 投资限制 依据公司章程及项目投资目标与政策，投资决策委员会和投资管理公司执行团队 在审查投资项目，应当予以关注以下投资限制： 1. 一般情况下：公司本身通过项目资金的投入不会拥有或控制任何一家公司或机 构 49%以上的投票权。 2.公司将会保持项目资金的合理分配投资，以降低任何特定行业不景气的影响。 3.公司将不会进行任何会导致项目资金须承担无限责任的投资（包括联同其他关 联各方持有的投资），出现上述情况时，公司将透过一家属有限责任的全资拥有的中 间控股公司而进行投资。 4.投资公司将不会直接从事贷款业务、资金拆借业务、抵押和担保业务，以及管 理机关禁止从事的其它业务。 上述投资限制于制订有关交易或作出投资承诺之日生效，公司拟定投资组合也不 会因一些不相关因素的变化而作出变动。 倘若在作出有关投资以后发生任何非公司所能控制的束缚，以致违反其中一项限 制，则该限制并不要求将公司有关投资项目套现，除非重新作出投资决定。 六、投资管理公司收益与费用 1、投资管理公司的收益主要分以下两部分： • 年费：按照管理项目资金的总额收取 3%的运营费用 • 业绩报酬：以单个项目的净收益率为标准，根据项目管理协议确定，一般为 项目净收益的（）％。 2、费用 • 公司筹建、注册费用； • 公司运营费用：员工工