风险评估和控制管理制度 编号：AQ-BZH-012-A 1、目的： 为了明确风险评估的目的，选择适当的风险评估方法，明确风险评估程序，特制 定本制度。 2、职责 （1）主要负责人负责风险评估管理工作。 （2）安全办公室负责风险评估的组织。 （3）生产部、技术部、维修部、安全办公室等部门参与相应的风险评估活动。 3、内容 （1）风险评估的范围 1）常规活动： 仓库：包括物品搬运、物品储存、出入库等过程； 作业现场：生产作业过程及物料、设备设施、器材、通道、作业环境； 2）非常规活动：动火作业、临时用电作业、高处作业； 3）事故及潜在的紧急情况 包括火灾、触电、高处坠落等事故及潜在的紧急情况 4）所有进入作业场所的人员的活动 5）作业场所的设施、设备、安全防护用品 6）检维修、丢弃、废弃、拆除与处置 （2）风险评估的方法及时机 本公司选用的风险评估方法为： 1）工作危害分析（JHA） 2）安全检查表分析（SCL） 风险评估时机根据评价范围及实际工作需要进行。 企业进行风险评估时，应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度 分析。 4、风险评估的程序 （1）确定参与人员 根据进行风险评估的对象选择需要参加的人员，确定风险评估组长及参与人员。 本公司风险评估组 组长：主要负责人 副组长：安全管理人员 成员：按拟进行风险评估的范围和内容选择人员 （2）编制工作危害分析记录表 识别作业活动的潜在危害因素，然后通过风险评估，判定风险等级，制定控制措 施，形成《工作危害分析记录表》。 （3）确定评价准则 1）判断事件发生的可能性 事件发生的可能性 L 判断准则 等级 标准 在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发 5 现（没有监测系统）或在正常情况下经常发生此类事故或事件。 危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未作过任何监 4 测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当。或危害常 发生或在预期情况下发生。 没有保护措施（如没有保护防装置、没有个人防护用品等)，或未严格 3 按操作程序执行或危害的发生容易被发现（现场有监测系统）或曾 经作过监测或过去曾经发生、或在异常情况下发生类似事故或事件。 危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测或现场有防范控制措 2 施，并能有效执行或过去偶尔发生危险事故或事件。 有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施或员工安全卫生意识相当 1 高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。 2）判断事件后果的严重性 事件后果严重性 S 判别准则 法律、法规及其他 等级 财产损 人 要求 停工 公司形象 失/万元 死亡 部分装置（＞2 违反法律、法规和 重大国际国 5 ＞50 套）或设备停 标准 内影响 工 潜在违反法规和 丧失劳动 4 2 套装置停工、 行业内、省 ＞25 标准 能力 或设备停工 内影响 截肢、骨 不符合上级公司 折、听力 3 或行业的安全方 1 套装置停工、 ＞10 丧失、慢 地区影响 或设备停工 针、制度、规定等 性病 轻微受 不符合公司的安 2 伤、间歇 受影响不大， 公司及周边 几乎不停工 范围 没有停工 形象没有受 ＜10 全操作程序、规定 不舒服 1 安全符合 无伤亡 无损失 损 3）风险等级判定准则及控制措施 风险度 等级 应采取的行动/控制措施 实施期限 在采取措施降低风险前，不 20～25 巨大风险 能继续作业，对改进措施进 立刻 行评估 采取紧急措施降低风险，建 15～16 重大风险 立运行控制程序，定期检查、 立即或近期整改 测量及评估 可考虑建立目标、建立操作规 9～12 中等 2 年内治理 程，加强培训及沟通 可考虑建立操作规程、作业指 有条件、有经费时 4～8 可接受 导书，但需定期检查 ＜4 轻微或可忽略的 无需采取控制措施，但需保 风险 存记录 风险等级判定准则及控制措施 5、进行风险评估 治理 （1）依据已确定的评价方法、评价准则，定期进行风险评估。 （2）计算风险度：风险度 R=可能性 L×后果严重性 S （3）评价风险程度并确定其是否在可接受范围内，判断依据为下表风险评估表。 风险评估表 严重度 1 2 3 4 5 1 1 2 3 4 5 2 2 4 6 8 10 3 3 6 9 12 15 4 4 8 12 16 20 5 5 10 15 20 25 可能性 6、确定重大风险 （1） 依据风险控制措施及实施期限表确定属于重大风险的因素。 风险控制措施及实施期限表 应采取的行动/ 风险度 等级 实施期限 控制措施 在采取措施降低危害前,不能继续 20－25 巨大风险 立刻 作业,对改进措施进行评估 采取紧急措施降低风险， 立即或近期 15－16 重大风险 建立运行控制程序， 整改 定期检查、测量及评估。 9－12 中等 可考虑建立目标、建立操作规程， 2 年内治理 加强培训及沟通 可考虑建立操作规程、作业指导书 有条件、有经 4－8 可容忍 但需定期检查 轻微或可忽 费时治理 无需采用控制措施， <4 略的风险 但需保存记录 （2）编制重大风险及控制措施清单。 （3）根据风险评估结果及经营运行情况，确定不可接受的风险，制定并落实所 选定的风险控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。 （4）将风险评估的结果及所采取的控制措施，包括修订和新制定的操作规程， 及时向从业人员进行宣传、培训教育，使其熟悉工作岗位和作业环境中的风险及所应 采取的控制措施。（应有培训记录）。 7、风险信息的更新 在下列情形下危害记录应及时更新： （1）新的或变更的法律法规或其他要求； （2）操作有变化或工艺改变； （3）技术改造项目； （4）有对事件、事故或其他信息的新认识。 8、记录 （1）风险分析台账 编制人 审核人 批准人 实施日期 20XX.XX. XX