33 工程施工招标投标 33-1 工程施工招标投标基本知识 33-1-1 招标投标释义 招标投标是市场经济中的一种竞争方式，通常适用于大宗交易，其特点是 ， 由惟一的买主（或卖主）设定标的，招请若干个卖主（或买主），通过秘密报 价进行竞争，从诸多报价者中选择满意的，与之达成交易协议，随后按协议实 现标的。 工程招标投标是国际上广泛采用的达成工程建设交易的主要方式。我国建 立社会主义市场经济体制，实行建筑业和基本建设管理体制改革，就规定要大 力推行招标承包制，以改变计划经济体制下实行多年的单纯用行政手段分配建 设任务的老办法。 实行招标投标的目的，在招标（发包）方，是为计划兴建的工程项目选择 适当的承包单位，将全部工程或其中某一部分委托这个（些）单位负责完成， 并且取得工程质量、工期、造价以及环境保护都令人满意的效果。在投标（承 包）方，则是通过投标竞争，确定自己的生产任务和销售对象，使其本身的生 产活动得到社会的承认，并从中获得利润。 招标投标的原则是鼓励竞争，防止垄断。《中华人民共和国建筑法》规定： 建筑工程发包与承包的招标投标活动，应当遵循公开、公正、平等竞争的 原则，择优选择承包单位。 《中华人民共和国招标投标法》也规定： 招标投标活动应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。 依法必须进行招标的项目，其招标投标活动不受地区或者部门的限制。任 何单位和个人不得违法限制或者排斥本地区、本系统以外的法人或者其他组织 参加投标，不得以任何方式非法干涉招标投标活动。 33-1-2 工程施工招标范围及承包方式 33-1-2-1 招标范围 《中华人民共和国招标投标法》对工程建设项目招标总的范围有如下规定： 在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目包括项目的勘察、设计、施 工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标： （一）大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目； （二）全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目； （三）使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。 前款所列项目的具体范围和规模标准，由国务院发展计划部门会同国务院 有关部门制订，报国务院批准。 法律或者国务院对必须招标的其他项目的范围有规定的，依照其规定。 据此，中华人民共和国建设部于 2001 年 6 月 1 日以第 89 号令发布施行的 《房屋建筑和市政基础设施工程施工招标投标管理办法》规定： 本办法所称房屋建筑工程，是指各类房屋建筑及其附属设施和与其配套的 线路、管道、设备安装工程及室内外装修工程。 本办法所称市政基础设施工程，是指城市道路、公共交通、供水、排水、 燃气、热力、园林、环卫、污水处理、垃圾处理、防洪、地下公共设施及附属 设施的土建、管道、设备安装工程。 房屋建筑和市政基础设施工程（以下简称工程）的施工单项合同估算价在 200 万元人民币以上，或者项目总投资在 3000 万元人民币以上的，必须进行招 标。 省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门报经同级人民政府批准， 可以根据实际情况，规定本地区必须进行工程施工招标的具体范围和规模标准， 但不得缩小本办法确定的必须进行施工招标的范围。 33-1-2-2 承包方式 承包方式指工程发包方（一般即招标方）与承包方（一般即投标中标方） 二者之间经济关系的形式。承包方式有多种多样，受承包内容和具体环境条件 的制约。主要分类见图 33-1。 图 33-1 工程承包方式分类 （一）按承包范围（内容）划分承包方式 按工程承包范围即承包内容划分的承包方式，有建设全过程承包、阶段承 包、专项承包和“建造—经营—转让”承包 4 种。 1．建设全过程承包 建设全过程承包也叫“统包”，或“一揽子承包”，即通常所说的“交钥匙”。采 用这种承包方式，建设单位一般只要提出使用要求和竣工期限，承包单位即可 对项目建议书、可行性研究、勘察设计、设备询价与选购、材料订货、工程施 工、生产职工培训、直至竣工投产，实行全过程、全面的总承包，并负责对各 项分包任务进行综合管理、协调和监督工作。为了有利于建设和生产的衔接， 必要时也可以吸收建设单位的部分力量，在承包单位的统一组织下，参加工程 建设的有关工作。这种承包方式要求承发包双方密切配合；涉及决策性质的重 大问题仍应由建设单位或其上级主管部门作最后的决定。这种承包方式主要适 用于各种大中型建设项目。它的好处是可以积累建设经验和充分利用已有的经 验，节约投资，缩短建设周期并保证建设的质量，提高经济效益。当然，也要 求承包单位必须具有雄厚的技术经济实力和丰富的组织管理经验。适应这种要 求，国外某些大承包商往往和勘察设计单位组成一体化的承包公司，或者更进 一步扩大到若干专业承包商和器材生产供应厂商，形成横向的经济联合体。这 是近几十年来建筑业一种新的发展趋势。改革开放以来，我国各部门和地方建 立的建设工程总承包公司即属于这种性质的承包单位。 2．阶段承包 阶段承包的内容是建设过程中某一阶段或某些阶段的工作。例如可行性研 究，勘察设计，建筑安装施工等。在施工阶段，还可依承包内容的不同，细分 为 3 种方式： （1）包工包料。即承包工程施工所用的全部人工和材料。这是国际上采用 较为普遍的施工承包方式。 （2）包工部分包料。即承包者只负责提供施工的全部人工和一部分材料， 其余部分则由建设单位或总包单位负责供应。我国改革开放前曾实行多年的施 工单位承包全部用工和地方材料，建设单位负责供应统配和部管材料以及某些 特殊材料，就属于这种承包方式。改革后已逐步过渡到包工包料方式为主。 （3）包工不包料。即承包人仅提供劳务而不承担供应任何材料的义务。在 国内外的建筑工程中都存在这种承包方式。 3．专项承包 专项承包的内容是某一建设阶段中的某一专门项目，由于专业性较强，多 由有关的专业承包单位承包，故称专业承包。例如可行性研究中的辅助研究项 目，勘察设计阶段的工程地质勘察、供水水源勘察、基础或结构工程设计、工 艺设计、供电系统、空调系统及防灾系统的设计，建设准备过程中的设备选购 和生产技术人员培训，以及施工阶段的基础施工、金属结构制作和安装、通风 设备和电梯安装等。 4．“建造—经营—转让”承包 国 际 上 通 称 BOT 方 式 ， 即 建 造 — 经 营 — 转 让 英 文 （ Build-OperateTransfer）的缩写。这是 20 世纪 80 年代新兴的一种带资承包方式。其程序一般 是由某一个大承包商或开发商牵头，联合金融界组成财团，就某一工程项目向 政府提出建议和申请，取得建设和经营该项目的许可。这些项目一般是大型公 共工程和基础设施，如隧道、港口、高速公路、电厂等。政府若同意建议和申 请，则将建设和经营该项目的特许权授予财团。财团即负责资金筹集、工程设 计和施工的全部工作；竣工后，在特许期内经营该项目，通过向用户收取费用， 回收投资，偿还贷款并获取利润；特许期满即将该项目无偿地移交给政府经营 管理。对项目所在国来说，采取这种方式可解决政府建设资金短缺问题，且不 形成债务，又可解决本地缺少建设、经营管理能力等困难；而且不用承担建设、 经营中的风险。因此，在许多发展中国家得到欢迎和推广，并有向某些发达国 家和地区扩展的趋势。对承包商来说，则跳出了设计、施工的小圈子，实现工 程项目由前期至后期的全过程总承包，竣工后并参与经营管理，利润来源也就 不限于施工阶段，而是向前后延伸到可行性研究、规划设计、器材供应及项目 建成后的经营管理，从坐等招标的经营方式转向主动为政府、业主和财团提供 超前服务，从而扩大了经营范围。当然，这也不免会增加风险，所以要求承包 商有高超的融资能力和技术经济管理水平，包括风险防范能力。 （二）按承包者所处地位划分承包方式 在工程承包中，一个建设项目上往往有不止一个承包单位。承包单位与建 设单位之间，以及不同承包单位之间的关系不同，地位不同，也就形成不同的 承包方式。常见的有 5 种。 1．总承包 一个建设项目建设全过程或其中某个阶段（例如施工阶段）的全部工作， 由一个承包单位负责组织实施。这个承包单位可以将若干专业性工作交给不同 的专业承包单位去完成，并统一协调和监督它们的工作。在一般情况下，建设 单位仅同这个承包单位发生直接关系，而不同各专业承包单位发生直接关系。 这样的承包方式叫做总承包。承担这种任务的单位叫做总承包单位，或简称总 包，通常有咨询设计机构，一般土建公司以及设计施工一体化的大建筑公司等。 我国的工程总承包公司就是总包单位的一种组织形式。 2．分承包 分承包简称分包，是相对总承包而言的，即承包者不与建设单位发生直接 关系，而是从总承包单位分包某一分项工程（例如土方、模板、钢筋等）或某 种专业工程（例如钢结构制作和安装、卫生设备安装、电梯安装等），在现场 上由总包统筹安排其活动，并对总包负责。分包单位通常为专业工程公司，例 如工业炉窑公司、设备安装公司、装饰工程公司等。国际上通行的分包方式主 要有两种：一种是由建设单位指定分包单位，与总包单位签订分包合同；一种 是由总包单位自行选择分包单位签订分包合同。 3．独立承包 独立承包是指承包单位依靠自身的力量完成承包任务，而不实行分包的承 包方式。通常仅适用于规模较小、技术要求比较简单的工程以及修缮工程。 4．联合承包 联合承包是相对于独立承包而言的承包方式，即由两个以上承包单位组成 联合体承包一项工程任务，由参加联合的各单位推定代表统一与建设单位签订 合同，共同对建设单位负责，并协调它们之间的关系。但参加联合的各单位仍 是各自独立经营的企业，只是在共同承包的工程项目上，根据预先达成的协议， 承担各自的义务和分享共同的收益，包括投入资金数额、工人和管理人员的派 遣、机械设备和临时设施的费用分摊、利润的分享以及风险的分担等。 这种承包方式由于多家联合，资金雄厚，技术和管理上可以取长补短，发 挥各自的优势，有能力承包大规模的工程任务。同时由于多家共同协作，在报 价及投标策略上互相交流经验，也有助于提高竞争力，较易得标。在国际工程 承包中，外国承包企业与工程所在国承包企业联合经营，也有利于对当地国情 民俗、法规条例的了解和适应，便于工作的开展。 5．直接承包 直接承包就是在同一工程项目上，不同的承包单位分别与建设单位签订承 包合同，各自直接对建设单位负责。各承包商之间不存在总分包关系，现场上 的协调工作可由建设单位自己去做，或委托一个承包商牵头去做，也可聘请专 门的项目经理来管理。 （三）按获得承包任务的途径划分承包方式 根据承包单位获得任务的不同途径，承包方式可划分为 4 种。 1．计划分配 在计划经济体制下，由中央和地方政府的计划部门分配建设工程任务，由 设计、施工单位与建设单位签订承包合同。在我国，曾是多年来采用的主要方 式，随着改革的深化已为数不多见