公 司文件档案管理制度及流程 一、目的 加 强文件档案管理，规范公司文件档案的收集、归档程序和方法，确保公司档案的完整性、 准确性和系统性。提供符合公司需求和保证管理体系有效运行的证据。 二、 适用范围 适 用于公司及各部门档案的收集、整理、分类、利用及归档。 三、 术语和定义 1、 档案：指公司过去和现在各级部门及员工从事业务、经营、企业管理、宣传等活 动中所直接形成的对企业有保存价值的各种文字、图表、账册、凭证、报表、电 脑盘片、声像、胶卷、荣誉实物、证件等不同形式的历史记录。 2、 档案管理：就是指档案的收集、整理、鉴定、保管、统计、提供利用等活动。 四、 职责 1、 行政人事部： 1） 负责公司档案的集中管理和制度执行及检查工作，并负责督促指导部门档案管理； 2） 建立健全公司档案管理制度，指导、监督和检查执行情况； 3） 收集、整理、分类、鉴定、统计、保管公司的档案和其他资料； 4） 负责公司档案的利用和销毁管理，监控档案利用和销毁的全过程，确保公司档案 的安全； 5） 提高档案信息的利用效率，促进信息传递和沟通； 6） 负责组织学习和培训档案管理办法、使用知识。 2、 其他各部门相关人员： 1）负责在工作变动时，做好或协助移交工作，并及时通知行政人事部； 2）向行政人事部移交合同或文件资料原件或复印件； 3）负责本部门文件资料或合同复印件的日常收集、标识、贮存、保管、利用、归档； 4）财务部负责按规定独立建档保管财务档案资料； 3、 各部门档案主管人员 1）负责部门档案的管理。 4、 各部门负责人 1 ）负责对部门档案管理监督检查。 五、 工作程序 1、 档案资料的收集 1 ）各部门相关人员负责对本部门日常工作中形成的合同及文件资料进行收集，并编制部门 《文件（合同）管理记录目录》。 2 ）各部门文件、合同等资料原件需要保存的，各部门分别进行整理，并编制《移交目录》 每季度向行政人事部移交。 a) 归档范围及移交时间：每季度结束后次月 10 日前。 b) 档案资料的标识 各 部门对各自保管的档案资料编号，编号规则见后。 c) 档案资料的日常管理： 1 电子类合同或其他需要保管的电子文件，应当及时存放于指定电脑硬盘内。 2 文件、合同资料要登记详细信息，并编制《文件（合同）管理记录目录》，以便 检 索利用。 3 文件资料、合同要科学排列，按编号顺序存放于文件盒内，并加以标识，整齐排 放 在文件／档案柜中。 d) 档案借阅 ( 1)借阅档案要履行借阅手续，填写《借阅审批单》。借阅档案原件只限在公司内， 能带出；必须 档案外借一般 ⑶ 借阅档案用完后，应及时送还，如超过借阅时间，须重新办理手续； 借档人必须爱 e) 档案销毁 对已失去利用 执行销毁任务 2、 档案管理细则 1 ）档案资料的归档范围 ⑴ 公司对外发出的公文，如给政府的请示报告类公文等； 公司收到的公 ⑶ 本公司与其他单位来往的文书及权益文书等； ⑷ 公司领导的批示、指示等； 重要的会议材 ⑹ 反映公司主要职能活动的报告、总结、工作日记、工作备忘等； ⑺ 公司的各种工作计划、计划考核/总结、报告、统计报表及简报； ⑻ 本公司与有关单位、个人签订的合同、协议书等文件正本及过程材料； 本公司干部任 ⑽ 本公司发布的各类广告、宣传材料； ⑾ 本公司的历史沿革、大事记及反映本公司重要活动的剪报、照片、录音、录像等； 外出公务活动 ⒀ 财务档案资料； ⒁ 各种实物档案； 15 其他具有利用和保存价值的文件资料。 3 、档案资料的归档要求 归档的文件资 般资料按一份 。经办部门根 声像档案摄录 子文件应有相 ⑸ 各种实物档案（奖品、奖杯、锦旗、奖章、证书、牌匾、馈赠品等）必须原件归档， 并保持其完好无损。 4 、档案资料的归档时间 ⑴ 即时归档 下列文件（含 a) 公司规定的密级文件； b) 重要文件，如政府批文、核准文件、证照等； c) 合同、协议书等正本及过程资料； d) 公司干部任免的文件材料以及关于职工奖励、处分、考核的文件材料； e) 其他认为需要即时归档的资料。 ⑵ 定期归档 a) 部门应在每月底前整理归档当月文件，编制档案清单交行政人事部； b) 部门每年 3 月底前归档上年度文件与资料，并移交公司行政人事部； ⑶ 电子声像档案的归档 a) 重要电子声像档案应实时进行、随办随归。 b) 一般电子声像档案归档应定期完成，一般每三个月一次制成光盘脱机保管。 c) 每年 3 月底前必须向行政人事部移交上一年度的所有归档电子文件数据集，行政人 事部核实后刻录成光盘等载体脱机保管。 5 、档案交接 ⑴ 部门内档案交接 部门档案管理人员（兼）工作变动或离职的，要填写《档案移交清单》，由部门 负 责 人指定的接收人核实无误后签字，行政人事部见证。 6 、档案移交公司的流程 a) 经办部门检查文件或档案，编制移交清单； b) 行政人事部根据移交清单，查收案卷与文件，并与部门每月提交的档案清单核对； c) 档案完整、齐全且符合公司要求，移交双方在移交清单上（一式两份）签字，双 方各保存一份； 、档案保管 ⑴ 档案编号 a) 档案按类别应赋予统一名称，其名称应简明扼要，以充分表示档案内容性质为原 则，并且要有一定范畴，不能笼统含糊。 b) 档案分类各级名称经确定后，应参照《档案分类编号表》，将所有分类各级名称 及其代表数字编号，用一定顺序依次排列，以便查阅。 c) 档案分类编号内应预留若干空档，以备将来组织扩大或业务增多时，随时增补之 用。 d) 档案分类及编号的增补、修订等由行政人事部结合工作和部门要求，组织实施修 订。任何部门和个人不得随意修改。 e) 建立《档案目录》存于案卷盒内，便于查阅。 8、附则：本办法由公司行政人事部制定并负责解释。 六、 相关记录 1、 《文件（合同）管理记录目录》 2、 《文件档案移交目录》 3、 《档案移交清单表》 4、 《档案借阅审批单》 5、 《档案分类编号表》 6、 《档案管理流程》 文件（合同）管理记录目录 记录编号: 序号 文件（合同）编号 日期： 标需 抄 送 的 相 关 部 门 接 收 原 /复 接收人 备 注 移交目录 记录编号: 序号 文件（合同）编号 移交单位 日期： 标 题 名 称 移交人 收件单位 注：本表一式贰份，移交人、收件人各执一份。 页数 原/复 日期 日期 备 注 档案移交清单表 记录编号: 移交 性质 日期： 档 □离职 案所属 □调岗 □归档 年 度 档案 类别 保 数量 管期限 永久 长期 短期 合 计 移交说明 移交人： 接收意见 接收人： 移 交人（部门） 接 收人（部门） 经办人： 经办人： 移 交日期： 年 月 日 接 收日期： 年 月 日 见 证人： 日期： 年 月 日 注：本表一式贰份，移交人、收件人各执一份。 档案借阅审批单 记 日期： 录编号: 借阅部门 总经理 借阅人 借阅部门经理 副总 行政人事部 借 阅 内 容 复印 部门经理 使用目的 序 号 借阅 归还日期 备注 档案目录 卷宗号： 目录号： 部门： 案卷顺序号 立卷类目号 案卷标题 日期： 起止日期 卷内张数 保管期限 备注 档 案分类编号表 LYJ+部门+类别+年份+编号文件 部门 类别 外发公文 WF 收到公文 SD 会议资料 HY 发展计划 JH 制度文件 ZD 合同协议 HT 月度文件 YD 财务档案 行政 XZ 财务 CW 市场部 SC 客服部 KF 质量部 ZL 生产部 SC 电子 商务 DS 销售区域 XA;SB;HB;SX;HN XZWF —— —— —— —— —— —— —— XZSD —— —— —— —— —— —— —— XZHY CWHY SCHY KFHY ZLHY SCHY DSHY 例：XAHY XZJH CWJH SCJH KFJH ZLJH SCJH DSHY 例：XAJH XZZD CWZD SCZD KFZD ZLZD SCZD DSZD 例：XAZD XZHT CWHT KFHT ZLHT SCHT DSHT 例:XAHT2016001 XZYD CWYD KFYD ZLYD SCYD DSYD 例：XAYD S CHT SCYD CW+账目名称前两个字手写字母编写：例如成本——CWCB 档案管理流程： 相关部门/部门负责人 行政人事部 分管总监/总经理 执行相关 档案管理制度 建立、完善 档案管理制度 收集资料 鉴定 整理编目 否 立卷归档 审核验收 nshou 是 保管利用 配合完成监督 检查工作 监督检查 完成检查报告 否 审核验收 nshou 对不符合项进行整 改 是