员工持股方案 Ver1.0 目录 第一章 员工持股方案概述................................................................................................................3 一、资本运作战略构想.............................................................................................................3 二、员工持股的基本理念.........................................................................................................3 三、员工持股的目的.................................................................................................................4 第二章 公司股份结构........................................................................................................................4 第三章 员工持股方案........................................................................................................................4 一、员工持股总额.....................................................................................................................4 二、员工持股原则.....................................................................................................................5 三、员工持股资格.....................................................................................................................6 四、员工持股方式.....................................................................................................................6 五、员工持股分配.....................................................................................................................7 六、员工持股管委会.................................................................................................................7 七、员工购股程序.....................................................................................................................8 八、预留股权.............................................................................................................................8 九、股权证明.............................................................................................................................8 第四章 股权管理及回购....................................................................................................................9 第五章 解释权..................................................................................................................................10 第 1 页 共 13 页 第一章 员工持股方案概述 一、资本运作战略构想 XXX 公司为适应国内经济形势，企业快速发展的需求，为能够更好的在轨 道交通行业占领市场、求得发展，XXX 公司拟通过进一步构建核心竞争能力和 进行资本运作，实现主营业务的快速成长。为实现这一目标，将采取以下方案： 1、通过实行员工持股方案，实现增资扩股，吸纳员工股权。其目的一是针对 人力资源建立有效的激励约束机制，二是适当集中内部股权，为下一步引入新 的投资主体构筑体制平台。 2、通过增资扩股，引入外部投资主体，初步解决公司扩张的资金“瓶颈”， 建立规范的法人治理结构，为公司实现跳跃式发展奠定坚实基础。 3、改造为上市公众公司，使股权进一步分散化，实现更大的战略发展。 第 2 页 共 13 页 二、员工持股的基本理念 1、营造公司利益共同体，即劳动、知识、资本拥有者和企业经营者共同创造 企业价值。 2、建立公司命运共同体，即员工持股使员工、企业和股东结成命运共同体。 3、知识资本化，即承认知识创造者对知识成果拥有部分知识产权，并使其 股份化和法人化。 4、延伸激励约束机制，即通过员工持股，保证优秀的管理人才、经营人才 和技术人才获得合理报酬，以留住优秀人才使企业竞争优势不断增长、延伸。 三、员工持股的目的 1、对企业核心资源技术人才建立具有市场竞争力的合理分配机制，通过建 立契约收入与资本收益相结合的薪酬体系模型，达到留住和大量引进骨干人才 的目的，保持技术骨干的创造热情和企业持续技术创新能力。 2、通过产权关系使经营者与企业结成利益共同体，使经营者的长期利益与 企业的长远发展紧密结合在一起，从而建立一种有效的激励和约束机制；同时 第 3 页 共 13 页 让广大员工拥有劳动者和所有者的双重身份，极大地激发他们对企业的关切度 和参与管理的热情。 3、通过实行员工持股，使企业内部股权相对集中，根据股权集中程度来引 入外部股东实现投资主体多元化，可以避免失去相对控股地位。 第二章 公司股份结构 北京 XXX 总公司现有股权结构如下： 股 东 股本金（万元） 出资额比例（%） 合 计 注：公司资产评估后，按经评估的净资产额对股本金分配，股权结构不变。 第 4 页 共 13 页 第三章 员工持股方案 一、员工持股总额 以每股 1 元人民币定价，北京 XXX 总股本共计 币 股，总金额共计人民 元。 公司员工所持股份占公司股权总额的 其中，公司高管所持股份占公司股权总额的 公司普通员工所持股份占公司股权总额的 %，总金额共计人民币 元。 %，总金额共计人民币 %，总金额共计人民币 元， 元。 实行员工持股后，北京 XXX 公司股权结构如下： 现股东 原股东 股本（万 股） 原出资额比例 （%） 自然人 股东 员工股东 合计 第 5 页 共 13 页 现出资额比例（%） 二、员工持股原则 1、在现有法律、政策框架内实施。国家目前对于员工持股尚无统一法规，本 方案设计所依据的是《公司法》和《北京市现代企业制度试点企业员工持股会试 行办法》。 2、贯彻“效率优先、兼顾公平”的原则，以岗位 、贡献度等条件划分员工持 股的档次，最终持股方案提交全体持股员工审议通过后实施。 3、坚持自愿出资的原则； 4、坚持风险共担、利益共享的原则； 5、坚持公开、公平、公正的原则 三、员工持股资格 符合以下条件的人员具有购买和持有公司向内部员工奖励、募集股份的资格 1、与公司签定正式劳动合同且通过试用期正式工作满六个月的员工； 2、公司董事、监事； 3、公司派往子公司、联营企业工作，劳动合同仍在本公司的外派人员。 下列人员不得购买和持有公司向内部员工奖励、募集的股份： 第 6 页 共 13 页 1、与公司不存在正式劳动合同且通过试用期正式工作不满六个月的员工； 2、公司法人股东单位（包括发起单位）的员工； 3、公司关系单位的员工； 4、公司外的党政机关干部及社会公众人士； 5、根据国家法律、法规，禁止购买和持有公司股份的其他人员。 四、员工持股方式 员工持股方式有以下两种： 1）出资购股 具有持股资格的员工，按照公司规定的比例及金额，以个人出资购买相应 数量的股权。 员工购股时，可给予下列政策优惠： 允许员工购股时可应需求实行分期付款，首期付款不得低于购股款总额的 50％，付款期限不得超过两年。 2）奖励股权 在公司股权奖励范围内的员工，按照公司规定的比例，以公司奖励的方式 第 7 页 共 13 页 无偿获取相应数量的股权。 公司股权奖励范围如下： 公司总经理、副总经理、平台（利润中心）总监/副总监、业务及技术骨干。 五、员工持股分配 1、分配等级 根据员工工作岗位和贡献，将所有具备资格的员工划分为如下等级： 级别 1 董事、总经理、副总经理级 级别 2 总经理助理、平台/利润中心总监级 级别 3 平台/利润中心副总监、技术和业务骨干级 级别 4 部门部长级 级别 5 普通员工级 2、等级额度 序号 级别 1 级别 1 2 级别 2 3 级别 3 4 级别 4 购买额度 占基本 股比例 奖励额度 第 8 页 共 13 页 占基本 股比例 合计额度 合计占 基本股 比例 5 级别 5 5% 合计 3、具有持股资格的员工，因个人原因未能按等级额度足额购买的，未购买 部分视其放弃相关权利，